当事人信息

原告（自然人）

姓名：

性别：男£ 女£

出生日期：     年     月    日

民族：

工作单位：            职务：             联系电话：

住所地（户籍所在地）：

经常居住地：

原告（法人、非法人组织）

名称：

住所地（主要办事机构所在地）：

注册地/登记地：

法定代表人/主要负责人：        职务：      联系电话：    

统一社会信用代码：

类型：有限责任公司£ 股份有限公司£ 上市公司£ 其他企业法人£

事业单位£ 社会团体£ 基金会£ 社会服务机构£

机关法人£ 农村集体经济组织法人£  城镇农村的合作经济组织法人£ 基层群众性自治组织法人£

个人独资企业£ 合伙企业£ 不具有法人资格的专业服务机构£

国有£ （控股£参股£）民营£

委托诉讼代理人

有 £

姓名：

单位：              职务：              联系电话：

代理权限：一般授权£  特别授权 £

无 £

送达地址（所填信息除书面特别声明更改外，适用于案件一审、二审、再审所有后续程序）及收件人、联系电话

地址：

收件人：

电话：

是否接受电子送达

是£  方式：短信    微信 传真 邮箱          其他

否£

被告（法人、非法人组织）

名称：

住所地（主要办事机构所在地）：

注册地/登记地：

法定代表人/主要负责人：         职务：        联系电话：

统一社会信用代码：

类型：有限责任公司£ 股份有限公司£  上市公司£ 其他企业法人£

事业单位£ 社会团体£ 基金会£ 社会服务机构£

机关法人£ 农村集体经济组织法人£  城镇农村的合作经济组织法人£ 基层群众性自治组织法人£

个人独资企业£ 合伙企业£ 不具有法人资格的专业服务机构£

国有£ （控股£参股£）民营£

被告（自然人）

姓名：

性别：男£ 女£

出生日期：     年     月    日          民族：

工作单位：            职务：             联系电话：

住所地（户籍所在地）：

经常居住地：

第三人（法人、非法人组织）

名称：

住所地（主要办事机构所在地）：

注册地/登记地：

法定代表人/主要负责人：         职务：        联系电话：

统一社会信用代码：

类型：有限责任公司£ 股份有限公司£  上市公司£ 其他企业法人£

事业单位£ 社会团体£ 基金会£ 社会服务机构£

机关法人£ 农村集体经济组织法人£  城镇农村的合作经济组织

法人£ 基层群众性自治组织法人£

个人独资企业£ 合伙企业£ 不具有法人资格的专业服务机构£

国有£ （控股£参股£）民营£

第三人（自然人）

姓名：

性别：男£ 女£

出生日期：     年     月    日

民族：

工作单位：            职务：             联系电话：

住所地（户籍所在地）：

经常居住地：

诉讼请求和依据

1.赔偿因虚假陈述导致的损失

投资差额损失     元、佣金损失     元、印花税损失     元（人民币，下同；如外币需特别注明）

2.是否主张连带责任

是£  责任主体及责任范围：

否£

3.是否主张实现债权的费用

是£  费用明细：

否£

4.其他请求

5.标的总额

6.请求依据

合同约定：

法律规定：

约定管辖和诉讼保全

1.有无仲裁、法院管辖约定

有£  合同条款及内容：

无£

2.是否申请财产保全措施

已经诉前保全：是£     保全法院：      保全时间：     

否£

申请诉讼保全：是£

    否£

事实和理由

1.被告存在虚假陈述行为的情况

具体虚假陈述行为：

虚假陈述行为实施日：

虚假陈述行为揭露日：

虚假陈述行为更正日：

虚假陈述基准日：

2.有无监管部门的认定、处罚

有£     具体情况：

无£

3.原告交易情况

买入情况（日期、数量、单价）：

卖出情况（日期、数量、单价）：

4.虚假陈述的重大性

5.虚假陈述与原告交易行为之间的因果关系

6.虚假陈述与原告损失之间的因果关系

7.原告损失情况

因虚假陈述所造成的投资差额损失：

佣金和印花税损失：

其他：

明细：

8.请求发行人的控股股东、实际控制人、董监高、相关责任人员承担连带责任的情况

9.请求保荐机构、承销机构、律师事务所、会计师事务所等其他机构及其相关责任人员承担连带责任的情况

10.其他需要说明的内容（可另附页）

11.证据清单（可另附页）

当事人信息

原告（法人、非法人组织）

名称：

住所地（主要办事机构所在地）：

注册地/登记地：

法定代表人/主要负责人：    职务：联系电话：

统一社会信用代码：

类型：有限责任公司£股份有限公司£ 上市公司£其他企业法人£

事业单位£社会团体£基金会£社会服务机构£

机关法人£农村集体经济组织法人£ 城镇农村的合作经济组织法人£基层群众性自治组织法人£

个人独资企业£合伙企业£不具有法人资格的专业服务机构£

国有£（控股£参股£） 民营£

原告（自然人）

姓名：朱XX

性别：男R     女£

出生日期：19XX年XX月XX日

民族：X族

工作单位：XX公司   职务：职员  联系电话：XXXXXXXXXXX

住所地（户籍所在地）：福建省XX县XX镇XX村XX号

经常居住地：上海市XX区XX街道

委托诉讼代理人

有R

姓名：吴X

单位：上海XX律师事务所  职务：律师  联系电话：XXXXXXXXXXX

代理权限：一般授权£  特别授权R

无£

送达地址（所填信息除书面特别声明更改外，适用于案件一审、二审、再审所有后续程序）及收件人、联系电话

地址：上海市XX区XX路XX中心上海XX律师事务所

收件人：吴X

联系电话：XXXXXXXXXXX

是否接受电子送达

是R  方式：短信微信139XXXXXX   传真邮箱XXX@QQ.COM

      其他 

否£

被告（法人、非法人组织）

名称：上海XX股份有限公司

住所地（主要办事机构所在地）：上海市XX区XX路XX号

注册地/登记地： 上海市XX区XX路XX号

法定代表人/主要负责人：李XX  职务：董事长  联系电话：XXXXXXXXXXX

统一社会信用代码：911XXXXXXXXXXX

类型：有限责任公司£  股份有限公司R  上市公司R  其他企业法人£

事业单位£  社会团体£  基金会£    社会服务机构£

机关法人£  农村集体经济组织法人£

城镇农村的合作经济组织法人£  基层群众性自治组织法人£

个人独资企业£  合伙企业£  不具有法人资格的专业服务机构£

        国有£ （控股£参股£）民营R

被告（法人、非法人组织）

名称：安徽XX有限责任公司

住所地（主要办事机构所在地）：安徽省XX县XX镇XX路

注册地/登记地： 安徽省XX县XX镇XX路

法定代表人/主要负责人：李XX  职务：董事长  联系电话：XXXXXXXXXXX

统一社会信用代码：911XXXXXXXXXXX

类型：有限责任公司R  股份有限公司£  上市公司£  其他企业法人£

事业单位£  社会团体£  基金会£    社会服务机构£

机关法人£  农村集体经济组织法人£

城镇农村的合作经济组织法人£  基层群众性自治组织法人£

个人独资企业£  合伙企业£  不具有法人资格的专业服务机构£

        国有£ （控股£参股£） 民营R

被告（自然人）

姓名：

性别：男£ 女£

出生日期：     年     月    日

民族：

工作单位：  职务：  联系电话：

住所地（户籍所在地）：

经常居住地：

第三人（法人、非法人组织）

名称：

住所地（主要办事机构所在地）：

注册地/登记地：

法定代表人/主要负责人：    职务：   联系电话：

统一社会信用代码：

类型：有限责任公司£股份有限公司£上市公司£其他企业法人£

事业单位£社会团体£基金会£社会服务机构£

机关法人£农村集体经济组织法人£ 城镇农村的合作经济组织法人£基层群众性自治组织法人£

个人独资企业£合伙企业£不具有法人资格的专业服务机构£

国有£（控股£参股£） 民营£

第三人（自然人）

姓名：

性别：男£ 女£

出生日期：     年     月    日

民族：

工作单位：  职务：  联系电话：

住所地（户籍所在地）：

经常居住地：

诉讼请求和依据

1.赔偿因虚假陈述导致的损失

投资差额损失314248元、佣金损失314.25元、印花税损失314.25元（人民币，下同）

2.是否主张连带责任

是R  责任主体及责任范围：控股股东安徽XX有限责任公司承担连带责任

否£

3.是否主张实现债权的费用

是R  费用明细：请求被告承担律师费50000元

否£

4.其他请求

诉讼费用由被告承担

5.标的总额

314876.5元

6.请求依据

合同约定：

法律规定：《中华人民共和国证券法》（2014）第六十九条、《最高人民法院关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定》第十条

约定管辖和诉讼保全

1.有无仲裁、法院管辖约定

有£  合同条款及内容：

无R

2.是否申请财产保全措施

已经诉前保全：是£     保全法院：         保全时间：     

否R

申请诉讼保全：是£

    否R

事实与理由

1.被告存在虚假陈述行为的情况

具体虚假陈述行为：《关于收到中国证券监督管理委员会调查通知书的公告》《中国证券监督管理委员会XX监管局行政处罚决定书（20XX）X号》已认定，被告XX股份公司虚增盈利且披露文件存在虚假记载、误导性陈述。

虚假陈述行为实施日：20XX年XX月XX日

虚假陈述行为揭露日：20XX年XX月XX日

虚假陈述行为更正日：20XX年XX月XX日

虚假陈述基准日：20XX年XX月XX日

2.有无监管部门的认定、处罚

有R 具体情况：《中国证券监督管理委员会XX监管局行政处罚决定书（20XX）X号》认定上海XX股份有限公司存在以下信息披露违法违规行为：一、未按规定披露关联交易事项，导致2015年至2017年年度报告存在重大遗漏。二、虚增2016年度、2017年度营业收入和利润，导致2016年、2017年年度报告存在虚假记载。三、未按规定及时披露为控股股东及其关联方提供担保事项。

无£

3.原告交易情况

买入情况（日期、数量、单价）： 20XX年XX月XX日分别以均价XXX元、XXX元、XXX元分别买入XXXXX股、XXXX股、XXXX股

卖出情况（日期、数量、单价）：20XX年XX月XX日以均价XX元卖出XXXX股

4.虚假陈述的重大性

被告作为上市公司，未按规定披露关联交易和对外担保事项，虚构保理和原油转口贸易业务，披露的2015年至2017年年度报告存在虚假记载、重大遗漏等行为。

5.虚假陈述与原告交易行为之间的因果关系

原告买入股票系因被告所披露文件存在虚假记载、误导性陈述引起。

6.虚假陈述与原告损失之间的因果关系

因被告所披露文件存在虚假记载、误导性陈述，致使原告大量购入被告公司股票，但实际情况与其披露内容相反，造成原告直接损失314876.5元。

7.原告损失情况

因虚假陈述所造成的投资差额损失：314248元

佣金和印花税损失：628.5元

其他：

明细：

8.请求发行人的控股股东、实际控制人、董监高、相关责任人员承担连带责任的情况

请求发行人的控股股东安徽XX有限责任公司承担原告损失314876.5元的连带责任。

9.请求保荐机构、承销机构、律师事务所、会计师事务所等其他机构及其相关责任人员承担连带责任的情况

10.其他需要说明的内容（可另附页）

11.证据清单（可另附页）

后附证据清单

案号

案由

当事人信息

答辩人（法人、非法人组织）

名称：

住所地（主要办事机构所在地）：

注册地/登记地：

法定代表人/主要负责人：        职务：      联系电话：    

统一社会信用代码：

类型：有限责任公司£ 股份有限公司£ 上市公司£ 其他企业法人£

事业单位£ 社会团体£ 基金会£ 社会服务机构£

机关法人£ 农村集体经济组织法人£  城镇农村的合作经济组织法人£ 基层群众性自治组织法人£

个人独资企业£ 合伙企业£ 不具有法人资格的专业服务机构£

国有£ （控股£参股£）民营£

答辩人（自然人）

姓名：

性别：男£ 女£

出生日期：     年     月    日     民族：

工作单位：            职务：             联系电话：

住所地（户籍所在地）：

经常居住地：

委托诉讼代理人

有£

姓名：

单位：               职务：              联系电话：

代理权限：一般授权£  特别授权 £

无£

送达地址（所填信息除书面特别声明更改外，适用于案件一审、二审、再审所有后续程序）及收件人、电话

地址：

收件人：

电话：

是否接受电子送达

是£  方式：短信微信传真邮箱   

       其他

否£

答辩事项和依据

 （对原告诉讼请求的确认或者异议）

1.对赔偿因虚假陈述导致的损失有无异议

无£

有£  事实和理由：

2.对主张连带责任有无异议

无£

有£  事实和理由：

3.对实现债权的费用有无异议

无£

有£  事实和理由：

4.对其他请求有无异议

无£

有£  事实和理由：

5.对标的总额有无异议

无£

有£  事实和理由：

6.答辩依据

合同约定：

法律规定：

事实和理由

（对起诉状事实与理由的确认或者异议）

1.对存在虚假陈述行为的情况有无异议

无£

有£  事实和理由：

2.对有无监管部门的认定、处罚有无异议

无£

有£  事实和理由：

3.对原告交易情况有无异议

无£

有£  事实和理由：

4.对虚假陈述的重大性有无异议

无£

有£  事实和理由：

5.对虚假陈述与原告交易行为之间的因果关系有无异议

无£

有£  事实和理由：

6.对虚假陈述与原告损失之间的因果关系有无异议

无£

有£  事实和理由：

7.对原告损失情况有无异议

无£

有£  事实和理由：

8.对原告请求发行人的控股股东、实际控制人、董监高、相关责任人员承担连带责任的情况有无异议

无£

有£  事实和理由：

9.对原告请求保荐机构、承销机构、律师事务所、会计师事务所等其他机构及其相关责任人员承担连带责任的情况有无异议

无£

有£  事实和理由：

8.有无其他免责/减责事由

无£

有£    事实和理由：

9.其他需要说明的内容（可另附页）

10.证据清单（可另附页）

案号

（2021）沪XX民初XX号

案由

证券虚假陈述责任纠纷

当事人信息

答辩人（法人、非法人组织）

名称：上海XX股份有限公司

住所地（主要办事机构所在地）：上海市XX区XX路XX号

注册地/登记地： 上海市XX区XX路XX号

法定代表人/主要负责人：李XX  职务：董事长  联系电话：XXXXXXXXXXX

统一社会信用代码：911XXXXXXXXXXX

类型：有限责任公司£  股份有限公司R  上市公司R  其他企业法人£

事业单位£  社会团体£  基金会£    社会服务机构£

机关法人£  农村集体经济组织法人£

城镇农村的合作经济组织法人£  基层群众性自治组织法人£

个人独资企业£  合伙企业£  不具有法人资格的专业服务机构£

      国有£（控股£参股£） 民营R

委托诉讼代理人

有R

姓名：赵XX

单位：上海XX律师事务所     职务：律师   联系电话：XXXXXXXXXXX

代理权限：一般授权£   特别授权 R

无£

送达地址（所填信息除书面特别声明更改外，适用于案件一审、二审、再审所有后续程序）及收件人、联系电话

地址：上海市XX区XX路上海XX律师事务所

收件人：赵XX

联系电话：XXXXXXXXXXX

是否接受电子送达

是R 方式：短信 微信139XXXXXX 传真邮箱XXX@QQ.COM

 其他       

否£

答辩人（法人、非法人组织）

名称：安徽XX有限责任公司

住所地（主要办事机构所在地）：安徽省XX县XX镇

注册地/登记地： 安徽省XX县XX镇

法定代表人/主要负责人：李XX  职务：董事长  联系电话：XXXXXXXXXXX

统一社会信用代码：911XXXXXXXXXXX

类型：有限责任公司R  股份有限公司£  上市公司£  其他企业法人£

事业单位£  社会团体£  基金会£    社会服务机构£

机关法人£  农村集体经济组织法人£

城镇农村的合作经济组织法人£  基层群众性自治组织法人£

个人独资企业£  合伙企业£  不具有法人资格的专业服务机构£

      国有£ （控股£参股£）民营R

委托诉讼代理人

有R

姓名：徐XX  

单位：安徽XX律师事务所     职务：律师   联系电话：XXXXXXXXXXX

代理权限：一般授权£      特别授权 R

无£

送达地址（所填信息除书面特别声明更改外，适用于案件一审、二审、再审所有后续程序）及收件人、联系电话

地址：安徽省XX合肥市XX路2号安徽XX律师事务所

收件人：徐XX

联系电话：XXXXXXXXXXX

是否接受电子送达

是R  方式：短信微信139XXXXXX   传真邮箱XXX@QQ.COM

      其他 

否£

答辩人（自然人）

姓名：

性别：男£ 女£

出生日期：     年     月    日

民族：

工作单位：  职务：  联系电话：

住所地（户籍所在地）：

经常居住地：

委托诉讼代理人

送达地址（所填信息除书面特别声明更改外，适用于案件一审、二审、再审所有后续程序）及收件人、联系电话

是否接受电子送达

是£ 方式：短信 微信 传真  邮箱

其他 

否£

答辩事项和依据

（对原告诉讼请求的确认或者异议）

1.对赔偿因虚假陈述导致的损失有无异议

无£

有R 事实和理由：上海XX股份有限公司实施的虚假陈述不具有重大性，原告在实施日后购入上海XX股份有限公司股票的交易行为是受到虚假陈述实施后发生的重大资产重组等其他重大事件的影响，而非受到证券虚假陈述的影响，本案交易因果关系不成立，上海XX股份有限公司不应承担任何赔偿责任。

2.对主张连带责任有无异议

无£

有R  事实和理由：安徽XX有限责任公司并非被告上海XX股份有限公司2015年至2017年年度报告的信息披露义务人，也未参与上市公司对外信息披露行为，对上市公司未按规定披露信息不存在过错，无须对虚假陈述给投资者造成的损失承担连带责任。

3.对实现债权的费用有无异议

无£

有R  事实和理由：原告请求被告支付律师费没有事实和法律依据。

4.对其他请求有无异议

无£

有R  事实和理由：由原告承担诉讼费。

5.对标的总额有无异议

无£

有R  事实和理由：原告的损失系其参与股市交易行为的正常风险，所产生的价格落差损失，应由其自行承担。

6.答辩依据

合同约定：

法律规定：《中华人民共和国证券法》（2014）第六十九条、《最高人民法院关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定》第十条

事实和理由

（对起诉状事实与理由的确认或者异议）

1.对存在虚假陈述行为的情况有无异议

无R

有£  事实和理由：

2.对有无监管部门的认定、处罚有无异议

无R

有£   事实和理由：

3.对原告交易情况有无异议

无R

有£

4.对虚假陈述的重大性有无异议

无£

有R 上海XX股份有限公司实施的虚假陈述不具有重大性

5.对虚假陈述与原告交易行为之间的因果关系有无异议

无£

有R  事实和理由：原告在实施日后购入上海XX股份有限公司股票的交易行为，是受到了虚假陈述实施后发生的重大资产重组等其他重大事件的影响，而并非受到证券虚假陈述的影响，本案中交易因果关系不成立。

6.对虚假陈述与原告损失之间的因果关系有无异议

无£

有R  事实和理由：原告的损失系其参与股市交易行为的正常风险，所产生的价格落差损失，应由其自行承担。

7.对原告损失情况有无异议

无£

有R  事实和理由：被告不应向原告承担损失赔偿责任。

8.对原告请求发行人的控股股东、实际控制人、董监高、相关责任人员承担连带责任的情况有无异议

无£

有R  事实和理由：安徽XX有限责任公司未参与虚假陈述行为，不应承担连带责任。

9.对原告请求保荐机构、承销机构、律师事务所、会计师事务所等其他机构及其相关责任人员承担连带责任的情况有无异议

无£

有£   事实和理由：

8.有无其他免责/减责事由

无£

有£   事实和理由：

9.其他需要说明的内容（可另附页）

10.证据清单（可另附页）